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Compliance Officer – Analytics & Monitoring Geldwäsche (w/m)

Compliance Officer – Analytics & Monitoring Geldwäsche (w/m)

  • Company
  • Deutsche Börse AG
  • Fields of work
  • Controlfunctions
  • Location
  • Frankfurt am Main
  • Entry level
  • Graduates
    Senior Professionals
    Young Professionals
The German description of the job vacancy is available. The English version will follow soon.

Your qualifications

  • Bewerber mit Berufserfahrung
  • Berufsanfänger
  • Hochschulabschluss in Mathematik (Statistik), Physik, Informatik, Wirtschaftswissenschaften oder vergleichbare Qualifikation und/oder Erfahrung
  • Umfangreiche Kenntnisse und Fertigkeiten im Bereich Data Mining, Daten-Analysen und Datenaufbereitung
  • Erfahrung in Compliance, Risk Control, Audit oder sonstigen unternehmensinternen oder externen Überwachungsstellen von Vorteil
  • Neugier, um Auffälligkeiten zu analysieren und angemessen nachzuverfolgen sowie auf Basis der Erkenntnisse Regeln weiterzuentwickeln.
  • Kenntnisse der für die verschiedenen Gesellschaften der Gruppe relevanten Produkt- und Prozessrisiken
  • Kenntnisse über Struktur von Settlement-Transaktionen der Clearstream Banking Frankfurt von Vorteil
  • Programmierkenntnisse in Java von Vorteil
  • Gutes Prozessdenken und analytische Fähigkeiten
  • Detailgenauigkeit und Fähigkeit Prozesse angemessen zu dokumentieren und implementieren
  • Kommunikationsfähigkeit einschließlich der Fähigkeit, komplexe Sachverhalte für Dritte verständlich aufzubereiten
  • Hohes Maß an Eigeninitiative, Einsatzbereitschaft und Motivation
  • Gute Deutsch- und Englischkenntnisse in Wort und Schrift

Your tasks and responsibilities

  • Unterstützung bei der Weiterentwicklung und fortlaufender Optimierung eines Trends & Patterns Monitoring (für CBF, CBL, 360T und ECAG) zur Erkennung von Auffälligkeiten im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
  • Weiterentwicklung und fortlaufende Pflege des eingesetzten Transaction-Monitoring Systems Scila
  • Entwicklung, Test und fortlaufende Optimierung der Monitoring-Regeln
  • Sicherstellung der Bearbeitung, ordnungsgemäßen Dokumentation und Eskalation von generierten Auffälligkeiten
  • Unterstützung, Training und Beratung relevanter Einheiten im Sinne eines Center of Competence für Trends & Patterns Monitoring
  • Überwachung regulatorischer Pflichten und Anforderungen, amtlicher Vorgaben und Marktpraktiken sowie Unterstützung bei der Umsetzung gesetzlicher Anforderungen in den internen Richtlinien, Standards und Prozessen
  • Übernahme weiterer Compliance Aufgaben (z.B. bei web-basierten Compliance Schulungen), u.a. zur Sicherstellung einer angemessenen gegenseitiger Vertretungsfunktion sowie ad hoc zugeordneter Compliance Aufgaben

Description

Die Deutsche Börse AG öffnet ihren Kunden den Weg zu den internationalen Kapitalmärkten. Ihr Produkt- und Dienstleistungsportfolio umfasst die gesamte Prozesskette vom Aktien- und Terminhandel über die Abwicklung der Aufträge und die Bereitstellung der Marktinformationen bis zur Entwicklung und zum Betrieb der elektronischen Handelssysteme. Mit ihrem prozessorientierten Geschäftsmodell steigert sie die Effizienz der Kapitalmärkte. Dabei sind engagierte Mitarbeiter der wichtigste Erfolgsfaktor für Innovation und weiteres Wachstum. Ohne sie hätte sich die Gruppe Deutsche Börse bestimmt nicht zu einer der modernsten Börsenorganisationen weltweit entwickelt. Rund 5.300 Mitarbeiter arbeiten bei der Gruppe - ein dynamisches, motiviertes und internationales Team.

Die Compliance Funktion arbeitet eng mit den einzelnen Geschäftsbereichen und Gruppen-Kontrollfunktionen zusammen, um die Einhaltung von nationalen und internationalen Gesetzen und Regulierungen, die auf die verschiedenen Einheiten der Gruppe Deutsche Börse und ihrer Geschäftsaktivitäten Anwendung finden, sicherzustellen. Die Compliance Funktion übernimmt eine proaktive Rolle bei der Identifizierung möglicher Compliance oder Reputationsrisiken, auch in Zusammenhang mit neuen Aktivitäten und Produkten. Compliance definiert gruppenweite Policies, unterstützt deren einheitliche Anwendung innerhalb der Gruppengesellschaften und stellt zentral Dienste zur Vermeidung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, von internationalen Finanzsanktionen, Anti-Korruption, Datenschutz und der Vermeidung von Interessenskonflikten und ähnlichen gesetzlichen Erfordernissen zur Verfügung. Mitarbeiter der Compliance Funktion sammeln Erfahrung in den verschiedenen Compliance-Tätigkeiten und erhalten darüber vielfältige Einblicke in globale Finanzaktivitäten.

Referenznummer: 50023528

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