Service Navigation

Ausschüsse

Ausschüsse

Der Aufsichtsrat der Deutsche Börse AG hat derzeit sechs Ausschüsse:

  • den Prüfungsausschuss
  • den Nominierungsausschuss
  • den Personalausschuss
  • den Risikoausschuss
  • den Strategieausschuss
  • den Technologieausschuss.

Mit den Ausschüssen verfolgt der Aufsichtsrat das Ziel, die Effizienz seiner Arbeit zu steigern, indem komplexe Sachverhalte in kleineren Gruppen bearbeitet und für den Gesamtaufsichtsrat vorbereitet werden. Sie werden vom Ausschussvorsitzenden einberufen. Gemäß gesetzlicher Vorgaben und geschäftlicher Interessenlage hat das Gremium sechs Ausschüsse gebildet. Die jeweiligen Zuständigkeiten und die Verfahrensregeln für die Beschlussfassungen sind in der Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat festgelegt; eine eigene Geschäftsordnung für die Ausschüsse gibt es nicht. Die Verfahrensregeln entsprechen denen des Aufsichtsratsplenums. Die Aufgaben und Zusammensetzungen der einzelnen Ausschüsse sind im Folgenden dargestellt. Die Ausschussvorsitzenden berichten jeweils ausführlich dem Aufsichtsratsplenum über die Gegenstände und Beschlüsse der Ausschusssitzungen.

Prüfungsausschuss

Der Prüfungsausschuss behandelt die Themenkomplexe Finanzen und Revision. Er beschäftigt sich dabei mit Fragen der Aufstellung des jährlichen Budgets und Finanzthemen, insbesondere zum Kapitalmanagement. Der Prüfungsausschuss erörtert Fragen der Angemessenheit und Wirksamkeit der Kontrollsysteme der Gesellschaft und befasst sich dabei insbesondere mit dem Risikomanagement-, Compliance- und internen Revisionssystem. Darüber hinaus befasst er sich mit Fragen der Rechnungslegung, überwacht den Rechnungslegungsprozess und erörtert die Halbjahresfinanzberichte und etwaige Quartalsfinanzberichte. Er prüft den Jahresabschluss und den Lagebericht, den Konzernabschluss und den Konzernlagebericht und erörtert den Prüfbericht mit dem Abschlussprüfer. Der Prüfungsausschuss bereitet die Entscheidung des Aufsichtsrats über die Feststellung des Jahresabschlusses und die Billigung des Konzernabschlusses vor sowie den Beschluss des Aufsichtsrats zum Vorschlag des Vorstands zur Gewinnverwendung. Darüber bereitet der Prüfungsausschuss den Vorschlag des Aufsichtsrats an die Hauptversammlung über die Wahl des Abschlussprüfers und des Konzernabschlussprüfers sowie des Prüfers für den Halbjahresfinanzbericht vor. Er befasst sich mit der erforderlichen Unabhängigkeit des Abschlussprüfers. Des Weiteren beauftragt der Prüfungsausschuss den Abschlussprüfer und bestimmt die Prüfungsschwerpunkte sowie die Honorarvereinbarung. Er bereitet die Entscheidung des Aufsichtsrats über die Erklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex nach § 161 AktG und über die Erklärung zur Unternehmensführung gemäß § 289a HGB vor.

Mitglieder des Prüfungsausschusses

  

Dr. Erhard Schipporeit (Vorsitzender)

 

Karl-Heinz Flöther

 

Dr. Monica Mächler 

 

Johannes Witt  

 

Gast: Dr. Joachim Faber

 

Nominierungsausschuss

Der Nominierungsausschuss hat insbesondere die Aufgabe, dem Aufsichtsrat für dessen Wahlvorschläge an die Hauptversammlung geeignete Kandidaten vorzuschlagen.

Mitglieder des Nominierungsausschusses

 

Dr. Joachim Faber (Vorsitzender)

 
Prof. Dr. Dr. Ann-Kristin Achleitner 

Amy Yip     

 

Personalausschuss

Der Personalausschuss hat insbesondere die Aufgabe, die Dienstverträge mit den Vorstandsmitgliedern im Rahmen der Beschlüsse des Aufsichtsrats mit ihnen im Namen der Gesellschaft abzuschließen, zu ändern und zu beendigen. Darüber hinaus bereitet der Personalausschuss die Festsetzung der Gesamtbezüge und des Ruhegehalts der einzelnen Vorstandsmitglieder sowie die Festsetzung von Hinterbliebenenbezügen und etwaiger sonstiger Leistungen für den Aufsichtsrat vor. Er überprüft die Angemessenheit der Vorstandsbezüge und erarbeitet gegebenenfalls Vorschläge für eine Anpassung. Der Personalausschuss erteilt die Zustimmung zur Übernahme von Vorstands-, Aufsichtsrats-, Beirats- und ähnlichen Mandaten sowie Ehrenämter und Nebentätigkeiten durch Vorstandsmitglieder und zur Erteilung oder zum Widerruf von Generalvollmachten. Ein weiteres Aufgabenfeld des Personalausschusses ist die Erteilung der Zustimmung bei Zusagen von Ruhegeldern und Pensionen an Angestellte durch den Vorstand, der Einräumung sonstiger individualrechtlicher Altersversorgungen oder Betriebsvereinbarungen über die Errichtung von Versorgungswerken.

Mitglieder des Personalausschusses

  
Dr. Joachim Faber (Vorsitzender) 
Prof. Dr. Dr. Ann-Kristin Achleitner 
Marion Fornoff 
Amy Yip 

Risikoausschuss

Der Risikoausschuss überprüft das Risiko Management Framework, einschließlich der Gesamtrisikostrategie und
-bereitschaft. Er prüft die periodischen Risikomanagement- und Complianceberichte, beaufsichtigt die Überwachung der operationellen und finanziellen Risiken sowie der Geschäftsrisiken der Gruppe und erörtert jährliche Berichte über maßgebliche Risiken und über die Risikomanagementsysteme der regulierten Gesellschaften der Gruppe, soweit gesetzlich zulässig.

Mitglieder des Risikoausschusses

  
Richard Berliand (Vorsitzender) 
Dr. Monica Mächler 
Dr. Erhard Schipporeit 
Jutta Stuhlfauth 

Strategieausschuss

Der Strategieausschuss berät den Vorstand in Angelegenheiten mit strategischer Bedeutung für die Gesellschaft und die mit ihr verbundenen Unternehmen. Er befasst sich insbesondere mit Fragen der grundsätzlichen geschäftspolitischen und unternehmerischen Ausrichtung sowie mit bedeutsamen Projekten für die Gruppe Deutsche Börse.

Mitglieder des Strategieausschusses

  
Dr. Joachim Faber (Vorsitzender)    
Prof. Dr. Dr. Ann-Kristin Achleitner 
Richard Berliand 
Hans-Peter Gabe 
Jutta Stuhlfauth 
Amy Yip 

Technologieausschuss

Der Technologieausschuss unterstützt den Aufsichtsrat bei der Erfüllung seiner Aufsichtspflichten hinsichtlich der Informationstechnologie zur Ausführung der Geschäftsstrategie der Gruppe sowie in Hinblick auf die Informationssicherheit. Der Technologieausschuss berät zur IT-Strategie und IT-Architektur und beaufsichtigt die Überwachung technologischer Innovationen, IT-Service Bereitstellungen sowie die technische Leistungsfähigkeit und Stabilität der IT-Systeme, operationeller IT-Risiken und Informationssicherheitsdienste und -risiken.

Mitglieder des Technologieausschusses

  
Richard Berliand (Vorsitzender) 
Karl-Heinz Flöther     
Craig Heimark 
Johannes Witt 
 

Im Bericht des Aufsichtsrats finden Sie Details zur Arbeit der Ausschüsse.